Der Haftungstatbestand des 97 WpHG für die Verletzung der Ad-hoc-Publizitätspflichten nach Art. 17 der Marktmissbrauchsverordnung (Verordnung (EU) Nr. 596/2014) birgt für Emittenten ein immenses Haftungspotential. Diese Arbeit widmet sich der Entwicklung eines Entlastungsbeweises des Emittenten von dem Vorwurf der Verletzung der Veröffentlichungspflichten aufgrund der Unkenntnis des Emittenten von der Insiderinformation. Hierzu werden die Voraussetzungen des Haftungstatbestandes unter Einbeziehung der Anforderungen an die Erfüllung der Ad-hoc-Publizitätspflichten untersucht. Unter Heranziehung…mehr
Der Haftungstatbestand des 97 WpHG für die Verletzung der Ad-hoc-Publizitätspflichten nach Art. 17 der Marktmissbrauchsverordnung (Verordnung (EU) Nr. 596/2014) birgt für Emittenten ein immenses Haftungspotential. Diese Arbeit widmet sich der Entwicklung eines Entlastungsbeweises des Emittenten von dem Vorwurf der Verletzung der Veröffentlichungspflichten aufgrund der Unkenntnis des Emittenten von der Insiderinformation. Hierzu werden die Voraussetzungen des Haftungstatbestandes unter Einbeziehung der Anforderungen an die Erfüllung der Ad-hoc-Publizitätspflichten untersucht. Unter Heranziehung der Theorien zur Wissensvermittlung innerhalb juristischer Personen kommt die Arbeit zu dem Ergebnis, dass eine Entlastung möglich ist, und gibt auf der Grundlage von Compliance-Strukturen Hinweise zur praktischen Umsetzung des Entlastungsbeweises sowie zur Darlegungs- und Beweislast.Hinweis: Dieser Artikel kann nur an eine deutsche Lieferadresse ausgeliefert werden.
Jana Bertus studied law at the University of Cologne and the Universitetet i Bergen, Norway. After completing her doctorate at the Institute for Domestic Private Law, German and International Commercial, Corprate and Banking Law, International Private Law and Comparative Law (Prof. Dr. Klaus Peter Berger, LL.M.) at the University of Cologne, she completed her legal traineeship in Cologne, Tokyo and Hong Kong. She was admitted to the bar in 2020 and works at Osborne Clarke in the Corporate department.
Inhaltsangabe
Einleitung1. Rechtliche Grundlagen der Ad-hoc-Publizitätspflichten und der HaftungRechtliche Grundlagen des 97 WpHG - Haftungsvoraussetzungen des 97 WpHG - Zwischenergebnis der gesetzlichen Grundlagen und Haftungsvoraussetzungen des 97 WpHG2. Insiderspezifische ComplianceBegriff der Insiderspezifischen Compliance - Aufgaben von Compliance - Elemente der Ausgestaltung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Bedeutung von Compliance am Kapitalmarkt - Compliance und Haftungsrisiken nach 97 WpHG - Keine Pflicht zur Einrichtung einer Insiderspezifischen Compliance - Prüfung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Zwischenergebnis der Bedeutung und Ausgestaltung der Insiderspezifischen Compliance3. Grundlagen der Entlastung nach 97 Abs. 2 WpHGVerschuldensvorwurf des 97 WpHG - Gesetzliche Möglichkeit der Entlastung nach 97 Abs. 2 WpHG - Voraussetzungen der Entlastung durch die Unkenntnis des Emittenten von der Insiderinformation - Zwischenergebnis zu den Grundlagen einer Entlastung4. Kenntnisbezogene Entlastung durch Insiderspezifische Compliance-SystemeHerleitung des Entlastungsbeweises aufgrund der Unkenntnis von der Insiderinformation - Zwischenergebnis - Darlegungs- und Beweislast in der Entwicklung vom Haftungstatbestand zum Entlastungsbeweis - Wesentliches Ergebnis - Zusammenfassende ThesenLiteratur- und Stichwortverzeichnis
Einleitung1. Rechtliche Grundlagen der Ad-hoc-Publizitätspflichten und der HaftungRechtliche Grundlagen des 97 WpHG - Haftungsvoraussetzungen des 97 WpHG - Zwischenergebnis der gesetzlichen Grundlagen und Haftungsvoraussetzungen des 97 WpHG2. Insiderspezifische ComplianceBegriff der Insiderspezifischen Compliance - Aufgaben von Compliance - Elemente der Ausgestaltung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Bedeutung von Compliance am Kapitalmarkt - Compliance und Haftungsrisiken nach 97 WpHG - Keine Pflicht zur Einrichtung einer Insiderspezifischen Compliance - Prüfung von Compliance-Systemen nach IDW PS 980 - Zwischenergebnis der Bedeutung und Ausgestaltung der Insiderspezifischen Compliance3. Grundlagen der Entlastung nach 97 Abs. 2 WpHGVerschuldensvorwurf des 97 WpHG - Gesetzliche Möglichkeit der Entlastung nach 97 Abs. 2 WpHG - Voraussetzungen der Entlastung durch die Unkenntnis des Emittenten von der Insiderinformation - Zwischenergebnis zu den Grundlagen einer Entlastung4. Kenntnisbezogene Entlastung durch Insiderspezifische Compliance-SystemeHerleitung des Entlastungsbeweises aufgrund der Unkenntnis von der Insiderinformation - Zwischenergebnis - Darlegungs- und Beweislast in der Entwicklung vom Haftungstatbestand zum Entlastungsbeweis - Wesentliches Ergebnis - Zusammenfassende ThesenLiteratur- und Stichwortverzeichnis
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