MiFID, WpHG, MaComp, konkretisierende Rundschreiben der BaFin und mehr - so streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Dieses Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten - unter anderem der BaFin sowie führenden Kreditinstituten und Rechtsanwaltskanzleien - informieren Sie umfassend zu Themen wie Anlageberatung und deren Protokollierung, Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung, Arbeitsrecht und vieles mehr. Mit den Mindestanforderungen an Compliance (MaComp)! Die einzelnen Themen werden auch unter prüferischen Aspekten betrachtet und enthalten zitierfähige Antworten auf juristische Fragestellungen.
So streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen für die Unternehmen dabei erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Das Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten informieren u. a. zu diesen zentralen Themen:
- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und PersonalwesenDas umfassende Werk enthält als erstes Fachbuch zum Thema die neuen Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) für Finanzinstitute! Die einzelnen Themen werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet - das Werk ist so auch für externe und interne Prüfer sehr gut geeignet.
So streng reglementiert wie nie zuvor stehen Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute unter öffentlicher Beobachtung. Verstöße gegen die komplexen Vorgaben der Aufsicht bergen für die Unternehmen dabei erhebliche Rechts- und Reputationsrisiken.
Das Werk, herausgegeben von Hartmut Renz und Dirk Hense, zeigt Lösungen in allen Themenkomplexen der Wertpapier-Compliance auf. Experten informieren u. a. zu diesen zentralen Themen:
- Anlageberatung und deren Protokollierung
- Finanzanalysen und Finanzportfolioverwaltung
- Marketing einschließlich des aktuellen BaFin-Rundschreibens zu Kundeninformationen
- Arbeitsrecht und PersonalwesenDas umfassende Werk enthält als erstes Fachbuch zum Thema die neuen Mindestanforderungen an Compliance (MaComp) für Finanzinstitute! Die einzelnen Themen werden außerdem unter prüferischen Aspekten betrachtet - das Werk ist so auch für externe und interne Prüfer sehr gut geeignet.
"Das Werk gibt (...) den gesamten gegenwärtigen Erkenntnisstand zum Thema Wertpapier-Compliance vollständig und aktuell wieder. (...) Für alle, die sich mit Compliance befassen müssen (...) führt am Renz/Heise definitiv kein Weg vorbei." -- RA Dr. Volker Lang, Bonn Zeitschrift für Bank- und Kapitalmarktrecht (BKR), 10/2010